Nutarimas netenka galios 2018-11-23:
Lietuvos bankas, Nutarimas
Nr. 03-220, 2018-11-20, paskelbta TAR 2018-11-22, i. k. 2018-18820
Dėl tam tikrų Lietuvos banko valdybos nutarimų pripažinimo netekusiais galios
Suvestinė redakcija nuo 2015-01-01 iki 2018-11-22
Nutarimas paskelbtas: Žin. 2011, Nr. 111-5263, i. k. 1112051NUTA0001K-14
LIETUVOS RESPUBLIKOS
VERTYBINIŲ POPIERIŲ KOMISIJOS
NUTARIMAS
DĖL LIETUVOS CENTRINIO VERTYBINIŲ POPIERIŲ DEPOZITORIUMO Akcijų paketo įsigijimo IR REIKALAVIMŲ VADOVAMS tAISYKLIŲ PATVIRTINIMO
2011 m. rugsėjo 1 d. Nr. 1K-14
Vilnius
Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo 67 straipsniu (Žin., 2007, Nr. 17-627; 2011, Nr. 71-3364), Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisija nutaria:
Patvirtinti Lietuvos centrinio vertybinių popierių depozitoriumo akcijų paketo įsigijimo ir reikalavimų vadovams taisykles (pridedama).
PATVIRTINTA
Lietuvos Respublikos
vertybinių popierių komisijos
2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimu Nr. 1K-14
Lietuvos CENTRINIO VERTYBINIŲ POPIERIŲ DEPOZITORIUMO Akcijų paketo įsigijimo ir reikalavimų vadovams Taisyklės
I. BENDROSIOS NUOSTATOS
1. Lietuvos centrinio vertybinių popierių depozitoriumo (toliau – Centrinis depozitoriumas) akcijų paketo įsigijimo ir reikalavimų vadovams taisyklės (toliau – Taisyklės) nustato kartu su pranešimu apie siūlomą Centrinio depozitoriumo akcijų paketo įsigijimą pateikiamų dokumentų ir duomenų, būtinų Centrinio depozitoriumo akcijų paketą siekiančio įsigyti asmens (toliau – įsigyjantis asmuo) ir siūlomo įsigijimo vertinimui atlikti, sąrašą, pranešimo pateikimo Vertybinių popierių komisijai sąlygas ir tvarką, taip pat Centrinio depozitoriumo vadovų kvalifikacijos ir darbo patirties reikalavimus.
2. Šių Taisyklių teisinis pagrindas – Lietuvos Respublikos finansinių priemonių rinkų įstatymo 67 straipsnis.
II. Pranešimo apie siūlomą CENTRINIO DEPOZITORIUMO AKCIJŲ PAKETO įsigijimą pateikimo sąlygos ir tvarka
4. Vadovaujantis Įstatymo 67 straipsnio 5 dalimi, rašytinis pranešimas apie siūlomą Centrinio depozitoriumo akcijų paketo įsigijimą turi būti pateikiamas Vertybinių popierių komisijai, jei Įstatymo 67 straipsnio 3 dalyje nurodyti juridiniai asmenys siekia:
4.1. įsigyti 1/10 ir daugiau Centrinio depozitoriumo įstatinio kapitalo ar balsavimo teisių arba tokią dalį, kuri leidžia daryti esminę įtaką Centrinio depozitoriumo valdymui;
4.2. padidinti jau turimą Centrinio depozitoriumo akcijų paketą tiek, kad po planuojamo akcijų paketo įsigijimo asmeniui priklausančių balsavimo teisių ar įstatinio kapitalo dalis pasiektų ar peržengtų didėjimo tvarka 20, 30 ar 50 procentų arba Centrinis depozitoriumas taptų to juridinio asmens dukterine įmone.
5. Skaičiuojant balsus, kuriuos įsigyjantis asmuo turėtų po planuojamo Centrinio depozitoriumo akcijų paketo įsigijimo vadovaujamasi Vertybinių popierių įstatymo 24 straipsnyje nustatyta balsų skaičiavimo tvarka.
6. Pranešimas apie siūlomą Centrinio depozitoriumo akcijų paketo įsigijimą ir (arba) šių Taisyklių 4.2 punkte nustatytų ribų peržengimą Vertybinių popierių komisijai turi būti pateikiamas prieš įgyvendinant siūlomą įsigijimą. Asmeniui negavus išankstinio Vertybinių popierių komisijos sprendimo neprieštarauti akcijų paketo įsigijimui, kyla Įstatymo 67 straipsnio 11 dalyje nustatytos pasekmės.
III. dokumentų ir duomenų, BŪTINŲ PATEIKTI Kartu su praNEŠIMU apie siūlomą centrinio depozitoriumo akcijų paketo įsigijimą, sąrašas
7. Kartu su pranešimu apie siūlomą Centrinio depozitoriumo akcijų paketo įsigijimą turi būti pateikti dokumentai ir duomenys, nurodyti prie šių Taisyklių pridėtoje Pranešimo apie siūlomą Lietuvos centrinio vertybinių popierių depozitoriumo akcijų paketo įsigijimą formoje (toliau – forma).
8. Jei Centrinio depozitoriumo akcijų paketą siekia įsigyti Lietuvos Respublika, šių Taisyklių 7 punktas netaikomas. Tokiu atveju įsigyjantis asmuo privalo kreiptis į Vertybinių popierių komisiją ir suderinti būtinų pateikti dokumentų bei duomenų sąrašą.
9. Vertybinių popierių komisijai turi būti pateikiami dokumentų originalai arba notaro patvirtinti nuorašai. Pačios įmonės parengtų dokumentų nuorašai gali būti patvirtinti atsakingų tos įmonės darbuotojų. Prireikus Vertybinių popierių komisija gali pareikalauti pateikti dokumentų originalus.
10. Vertybinių popierių komisijai pateikiami dokumentai turi būti parengti lietuvių, anglų arba kita Vertybinių popierių komisijai priimtina kalba. Užsienio kalba parengti dokumentai turi būti pateikiami su oficialiais jų vertimais į lietuvių kalbą ir patvirtinti notaro, išskyrus atvejus, kai dokumentai yra pateikiami anglų ar kita Vertybinių popierių komisijai priimtina kalba.
12. Jei šių Taisyklių 7 punkte reikalaujama informacija Vertybinių popierių komisijai buvo pateikta anksčiau, įsigyjantis asmuo formoje privalo nurodyti datą, kada tokie dokumentai ir duomenys buvo pateikti Vertybinių popierių komisijai, ir, jei duomenys nėra pasikeitę, įsigyjantis asmuo turi tai patvirtinti. Jei tam tikri duomenys yra pasikeitę, įsigyjantis asmuo privalo juos atnaujinti, taip pat, Vertybinių popierių komisijai pareikalavus, turi būti pateikti papildomi dokumentai ir duomenys.
IV. CENTRINIO DEPOZITORIUMO AKCIJŲ PAKETĄ ĮSIGYJANČIO ASMENS VERTINIMO KRITERIJAI
14. Vertybinių popierių komisijos sprendimo neprieštarauti Centrinio depozitoriumo akcijų paketo įsigijimui priėmimo procedūra vyksta ir sprendimas priimamas Įstatymo 67 straipsnyje nustatyta tvarka.
15. Nagrinėdama pranešimą apie siūlomą įsigijimą ir dokumentus bei duomenis, būtinus įsigyjančio asmens ir siūlomo įsigijimo vertinimui atlikti, Vertybinių popierių komisija, siekdama užtikrinti patikimą ir skaidrų Centrinio depozitoriumo valdymą ir atsižvelgdama į galimą įsigyjančio asmens poveikį Centriniam depozitoriumui, vertina jo tinkamumą ir įsigijimo finansinį patikimumą mutatis mutandis vadovaudamasi Įstatymo 10 straipsnio 10 dalyje įtvirtintais kriterijais.
16. Vertybinių popierių komisija gali priimti sprendimą prieštarauti siūlomam Centrinio depozitoriumo akcijų paketo įsigijimui, jei nustato esant bent vieną iš šių pagrindų:
16.1. įsigyjantis asmuo nėra nepriekaištingos reputacijos; vertinant įsigyjančio asmens reputacijos nepriekaištingumą vadovaujamasi Įstatymo 3 straipsnio 21 dalimi;
16.2. asmuo, kuris po siūlomo akcijų paketo įsigijimo bus Centrinio depozitoriumo vadovas, nėra nepriekaištingos reputacijos ir (ar) neturi Vertybinių popierių komisijos nustatytos kvalifikacijos ar darbo patirties;
16.4. yra pagrindas įtarti, kad Centrinis depozitoriumas negalės nuolat laikytis riziką ribojančių reikalavimų, ar grupės, kurios dalimi Centrinis depozitoriumas taps po siūlomo įsigijimo, struktūra nesudaro sąlygų Vertybinių popierių komisijai vykdyti veiksmingą priežiūrą, Vertybinių popierių komisijai ir kitų valstybių narių priežiūros institucijoms veiksmingai keistis informacija ir apibrėžti Vertybinių popierių komisijos ir kitų valstybių narių priežiūros institucijų atsakomybės pasiskirstymą;
16.5. yra pagrindas įtarti, kad, siekiant įgyvendinti siūlomą įsigijimą, vykdoma ar įvykdyta arba buvo bandyta įvykdyti pinigų plovimo ar teroristų finansavimo veikla, kaip tai apibrėžta Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo prevencijos įstatyme, ar kad siūlomas įsigijimas gali padidinti šios veiklos pavojų;
16.6. įsigyjantis asmuo pateikė ne visus formoje nurodytus dokumentus ar duomenis ir (arba) nepateikė papildomų dokumentų ar duomenų;
16.7. yra pagrindas manyti, kad siūlomas Centrinio depozitoriumo akcijų paketo įsigijimas turės neigiamą įtaką saugiam ir veiksmingam finansinių priemonių rinkų veikimui, įskaitant, bet neapsiribojant šiomis aplinkybėmis:
16.7.1. įgyvendinus siūlomą įsigijimą įsigyjantis asmuo, jei jis yra rinkos dalyvis (licencijuota kredito įstaiga, finansų maklerio įmonė, draudimo įmonė, valdymo įmonė), įgauna neproporcingą pranašumą prieš kitus rinkos dalyvius (įskaitant, bet neapsiribojant galimu komerciškai jautrios ar konfidencialios informacijos pasinaudojimu);
16.7.2. įgyvendinus siūlomą įsigijimą gali kilti interesų konfliktas tarp Centrinio depozitoriumo, jo akcininkų ir kitų rinkos dalyvių, dėl kurio gali nukentėti bendri rinkos interesai;
V. CENTRINIO DEPOZITORIUMO VADOVŲ KVALIFIKACIJOS IR DARBO PATIRTIES REIKALAVIMAI
17. Centrinio depozitoriumo vadovais yra laikomi administracijos vadovas, valdybos bei stebėtojų tarybos nariai.
18. Centrinio depozitoriumo atsakingas organas, rinkdamas arba skirdamas asmenį vadovu, turi vertinti, ar jis atitinka Įstatymo 67 straipsnio 2 dalyje ir šiose Taisyklėse vadovams nustatytus reikalavimus, o skirdamas administracijos vadovą ir rinkdamas valdybos narius, taip pat privalo vertinti:
18.1. kandidato į administracijos vadovo ar valdybos nario pareigas dalykines savybes, įskaitant gebėjimą dirbti žmonių grupėje, jai vadovauti, bendrauti su Centrinio depozitoriumo darbuotojais ir klientais;
19. Centrinio depozitoriumo administracijos vadovas ir valdybos nariai turi atitikti šiuos patirties ir (ar) kvalifikacijos reikalavimus:
20. Centrinio depozitoriumo administracijos vadovas ir ne mažiau kaip pusė Centrinio depozitoriumo valdybos narių (įskaitant valdybos pirmininką) privalo atitikti šių Taisyklių 19.2 punkte nustatytus patirties reikalavimus.
VI. BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS
22. Įsigyjantis asmuo Vertybinių popierių komisiją privalo informuoti apie esminius jo reputacijos, finansinės padėties ir kitus pasikeitimus, atsiradusius po sprendimo neprieštarauti Centrinio depozitoriumo akcijų paketo įsigijimui priėmimo, dėl kurių įsigyjantis asmuo galėtų nebeatitikti Įstatymo 10 straipsnio 10 dalyje nustatytų kriterijų arba jei dėl tokių pasikeitimų galėtų kilti pavojus saugiam ir veiksmingam finansinių priemonių rinkų veikimui.
23. Jei po to, kai Vertybinių popierių komisija priima sprendimą neprieštarauti Centrinio depozitoriumo akcijų paketo įsigijimui, paaiškėja aplinkybės, dėl kurių toks sprendimas negalėtų būti priimtas, Vertybinių popierių komisija kreipiasi į įsigyjantį asmenį su prašymu paaiškinti situaciją ir pateikti reikiamus dokumentus bei duomenis. Gavusi paaiškinimus ir (ar) reikiamus dokumentus bei duomenis, Vertybinių popierių komisija atlieka paaiškėjusių naujų aplinkybių vertinimą.
24. Vertybinių popierių komisijai atlikus šių Taisyklių 23 punkte nurodytą aplinkybių vertinimą ir nustačius, kad įsigyjantis asmuo nebeatitinka vieno ar kelių Įstatymo 10 straipsnio 10 dalyje nurodytų kriterijų arba kad aplinkybių pasikeitimas gali turėti neigiamą įtaką saugiam ir veiksmingam finansinių priemonių rinkų veikimui, kyla Įstatymo 67 straipsnio 11 dalyje nustatytos pasekmės.
Lietuvos centrinio vertybinių popierių
depozitoriumo akcijų paketo įsigijimo ir
reikalavimų vadovams taisyklių
priedas
PRANEŠIMO APIE SIŪLOMĄ LIETUVOS CENTRINIO VERTYBINIŲ POPIERIŲ DEPOZITORIUMO AKCIJŲ PAKETO ĮSIGIJIMĄ FORMA
Šios formos tikslas
Ši forma skirta pateikti Vertybinių popierių komisijai pranešimą apie siūlomą Lietuvos centrinio vertybinių popierių depozitoriumo (toliau – Centrinis depozitoriumas) akcijų paketo įsigijimą siekiant gauti Vertybinių popierių komisijos sprendimą neprieštarauti šiam įsigijimui. Pažymėtina, kad Vertybinių popierių komisija priima tik šia forma pateiktą pranešimą, kitokios formos pranešimas nebus nagrinėjamas.
Svarbi informacija, kurią reikia žinoti pildant šią formą
Labai svarbu, kad į šioje formoje pateiktus klausimus būtų atsakyta išsamiai, o pateikti duomenys būtų teisingi ir neklaidinantys. Pabrėžiame, kad Vertybinių popierių komisijai nustačius, jog pateikti dokumentai ir (ar) duomenys yra neišsamūs, neteisingi ir (ar) klaidinantys, įsigijimo vertinimo laikotarpis gali užsitęsti, Vertybinių popierių komisija gali nenagrinėti pranešimo arba priimti sprendimą prieštarauti siūlomam įsigijimui.
Jeigu be pagrįsto paaiškinimo kurį nors šios formos klausimą paliksite neatsakytą, nepateiksite reikalaujamų dokumentų ir (ar) duomenų bei įrodymų, Vertybinių popierių komisija laikys, kad formoje pateikta informacija neišsami. Tokiu atveju gali kilti pirmiau nurodytos pasekmės.
Jei formoje nepakanka vietos atsakymui, tai jį galima tęsti ant atskirų lapų, tačiau formoje turite aiškiai nurodyti, kur atitinkama informacija yra pateikiama, ir ją tinkamai pažymėti.
Šioje formoje išvardyti visi dokumentai ir duomenys, reikalingi Centrinio depozitoriumo akcijų paketo įsigijimui vertinti, tačiau, vadovaudamasi Finansinių priemonių rinkų įstatymo 67 straipsnio 8 dalies 2 punktu, Vertybinių popierių komisija turi teisę paprašyti papildomos informacijos, reikalingos vertinimui užbaigti. Tokiu atveju vertinimo laikotarpis skaičiuojamas nuo papildomos informacijos gavimo Vertybinių popierių komisijoje dienos.
Jei Centrinio depozitoriumo akcijų paketą ketina įsigyti kartu veikiantys asmenys kaip tai nustatyta Finansinių priemonių rinkų įstatymo 67 straipsnio 5 dalyje, šią formą privalo užpildyti kiekvienas iš jų.
Šioje formoje naudojamos sąvokos atitinka Finansinių priemonių rinkų įstatyme ir Lietuvos centrinio vertybinių popierių depozitoriumo akcijų paketo įsigijimo ir reikalavimų vadovams taisyklėse vartojamas sąvokas.
Informacijos saugumas
Pateikta informacija bus naudojama tik veiksmams, skirtiems Vertybinių popierių komisijos funkcijoms atlikti. Pateiktą informaciją Vertybinių popierių komisija gali perduoti trečiosioms šalims teisės aktuose nustatytais atvejais.
Kontaktai
Į ką tiesiogiai Vertybinių popierių komisijos darbuotojai turėtų kreiptis dėl šioje formoje pateikiamų duomenų ar kitais su Centrinio depozitoriumo akcijų paketo įsigijimu susijusiais klausimais?
| Įmonės pavadinimas
|
|
| Vardas (-ai)
|
|
| Pavardė (-ės)
|
|
| Pareigos
|
|
| Adresas
|
|
| Tel. Nr.
|
|
| Mob. tel. Nr.
|
|
| Fakso Nr.
|
|
| El. paštas
|
|
Jei įsigyjančiam asmeniui atstovauja įgaliotas asmuo, prašom pridėti jo įgaliojimus patvirtinantį dokumentą (žr. šios formos 4.4.1 p.).
1. Informacija apie siūlomą įsigijimą
1.1. Ar įsigijimas jau įvyko?
£ Ne (pereikite prie 1.2 klausimo)
£ Taip (nurodykite detales toliau)
- Įsigijimo data: __________
- Paaiškinkite, kodėl prieš įgyvendinant įsigijimą nebuvo gautas Vertybinių popierių komisijos sprendimas neprieštarauti šiam įsigijimui:
|
|
1.3. Ar turite informacijos apie kitų asmenų ketinimus įsigyti Centrinio depozitoriumo akcijų paketą?
£ Ne (pereikite prie 1.4 klausimo)
£ Taip (nurodykite detales toliau)
1.4. Ar Centrinis depozitoriumas informuotas, kad Jūs ketinate įsigyti jo akcijų paketą?
£ Ne
£ Taip
1.5. Ar informacija apie ketinimą įsigyti Centrinio depozitoriumo akcijų paketą yra rinkos požiūriu jautri ir (arba) konfidenciali informacija?
£ Ne (pereikite prie 1.6 klausimo)
£ Taip (pateikite detales toliau)
1.6. Ar Jūs turite Centrinio depozitoriumo akcijų iki šio siūlomo įsigijimo:
£ Ne (pereikite prie 1.7 klausimo)
£ Taip (nurodykite detales toliau)
| Centrinio depozitoriumo akcijų, kurias įsigyjantis asmuo turi iki siūlomo įsigijimo įgyvendinimo: |
||||||
| skaičius
|
rūšis
|
įstatinio kapitalo dalis |
balsavimo teisių dalis |
|||
| vnt. |
proc. |
EUR |
vnt. |
proc. |
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Punkto pakeitimai:
Nr. 03-256, 2014-10-30, paskelbta TAR 2014-11-04, i. k. 2014-15723
1.7. Prašom nurodyti toliau pateiktus duomenis apie Centrinio depozitoriumo akcijas, kurias ketinate įsigyti:
| Centrinio depozitoriumo akcijų, kurias įsigyjantis asmuo įgis po siūlomo įsigijimo įgyvendinimo: |
||||||
| skaičius |
rūšis |
įstatinio kapitalo dalis |
balsavimo teisių dalis |
|||
| vnt. |
proc. |
EUR |
vnt. |
proc. |
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Punkto pakeitimai:
Nr. 03-256, 2014-10-30, paskelbta TAR 2014-11-04, i. k. 2014-15723
1.8. Ar įgyvendindami siūlomą įsigijimą Jūs sutartinai veikiate su kitais asmenimis?
£ Ne (pereikite prie 1.9 klausimo)
£ Taip (nurodykite detales toliau)
| Asmens pavadinimas (vardas, pavardė), įmonės (asmens) kodas, buveinės (nuolatinės gyvenamosios vietos) adresas |
Asmens dalyvavimo įsigijimo procese aprašymas (veiksmai dalyvaujant įsigijimo finansavime, dalyvavimo finansiniuose susitarimuose priemonės, numatomi organizaciniai pokyčiai ir kt.) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.9. Ar esate sudarę su Centrinio depozitoriumo akcijų paketo įsigijimu, valdymu ir (ar) finansavimu susijusių sutarčių ir (ar) susitarimų su kitais Centrinio depozitoriumo akcininkais ar (ir) potencialiais akcininkais?
£ Ne (pereikite prie 1.10 klausimo)
£ Taip (nurodykite detales toliau)
| Kiti akcininkai, su kuriais sudarytos sutartys ir (ar) susitarimai |
Sutarčių ir (ar) susitarimų pobūdis ir trumpas jų esminių aspektų aprašymas |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
1.12. Ar po akcijų paketo įsigijimo ketinate keisti Centrinio depozitoriumo vadovus (administracijos vadovą, valdybos ir stebėtojų tarybos narius)?
£ Ne (pereikite prie 1.13 klausimo)
£ Taip (nurodykite detales 1.12.1 langelyje)
£ kita (nurodykite detales 1.12.2 langelyje)
1.12.1. Nurodykite asmenų, kurie po akcijų paketo įsigijimo bus skiriami ar renkami Centrinio depozitoriumo vadovais, vardus, pavardes, gimimo datą, pridėkite nepriekaištingą jų reputaciją, reikiamą kvalifikaciją ir (ar) darbo patirtį patvirtinančius dokumentus (žr. šios formos 4.4.2 p.):
|
|
Papildoma informacija apie siūlomą įsigijimą priklausomai nuo ketinamo įsigyti akcijų paketo dydžio.
1.13. Kokio dydžio Centrinio depozitoriumo akcijų paketas Jums priklausys po siūlomo įsigijimo įgyvendinimo?
£ priklausys mažiau nei 20 proc. Centrinio depozitoriumo akcijų (likusioje šioje formos dalyje pildykite tik 1.15 ir 1.16 klausimus).
£ neturėsite Centrinio depozitoriumo kontrolės, bet Jums priklausys nuo 20 iki 50 procentų Centrinio depozitoriumo akcijų (likusioje šioje formos dalyje pildykite tik 1.15–1.18 klausimus).
£ priklausys Centrinio depozitoriumo kontrolė (prašome pridėti Centrinio depozitoriumo veiklos planą, parengtą atsižvelgiant į visus 1.14 punkte nurodytus kriterijus, likusių šios dalies 1.15–1.18 klausimų Jums pildyti nereikia).
1.14. Veiklos plano, kai akcijų paketą įsigijęs asmuo įgyja Centrinio depozitoriumo kontrolę, kriterijai:
1.14.1. strateginės plėtros planas, kuriame turi būti išdėstyti pagrindiniai įsigijimo tikslai, numatyti jų įgyvendinimo terminai bei būdai;
1.14.2. pagrindiniai bendro veikimo ypatumai įvykdžius siūlomą įsigijimą, atskleisti, kaip bus užtikrinamas Centrinio depozitoriumo veiklos tęstinumas, galimybė keisti Centrinio depozitoriumo veiklos apimtį, teikiamų paslaugų spektrą bei perskirstyti Centrinio depozitoriumo turtą ir išteklius;
1.14.3. jei įsigyjantis asmuo yra įmonių grupei priklausanti įmonė, turi būti nurodoma, kaip Centrinis depozitoriumas bus integruojamas į įmonių grupės, kuriai priklauso įsigyjanti įmonė, struktūrą, įskaitant pagrindinių sąsajų ir laukiamos sąveikos su kitomis įmonių grupės įmonėmis aprašymą bei grupės narių santykius reglamentuojančią strategiją;
1.14.4. prognozuojama Centrinio depozitoriumo finansinė padėtis (pateikti ne mažiau kaip 3 metų finansines prognozes), informacija apie riziką ribojančius normatyvus (kapitalo pakankamumo, likvidumo ir kt.);
1.14.5. akcijų paketo įsigijimo poveikis Centrinio depozitoriumo valdymui ir įmonės organizacinei struktūrai, įskaitant stebėtojų tarybos ir valdybos sudarymą, administracijos vadovo skyrimą; administracinėms ir apskaitos procedūroms bei vidaus kontrolei, nurodyti pagrindinius apskaitos, audito, vidaus kontrolės ir vidaus audito sistemų ir procedūrų pasikeitimus, už vidaus kontrolę ir vidaus auditą atsakingų asmenų (padalinių) skyrimą ir (arba) keitimą;
1.14.6. informacija apie planuojamus esminius pokyčius veikiančioms Centrinio depozitoriumo IT sistemoms;
1.14.7. informacija apie planuojamus esminius pokyčius Centrinio depozitoriumo sudarytiems susitarimams dėl paslaugų teikimo ir apie planus pavesti dalį Centrinio depozitoriumo funkcijų atlikti kitam asmeniui (atitinkamų veiklos sričių aprašymas, paslaugų teikėjų pasirinkimo principai ir kt.).
1.15. Prašom nurodyti informaciją apie savo planus Centrinio depozitoriumo atžvilgiu, įskaitant informaciją, ar ketinate veikti kaip aktyvus smulkusis akcininkas, ir pateikite atitinkamų planų pasirinkimo pagrindimą:
|
|
1.16. Prašom nurodyti, ar esate pasirengęs ir ar turėtumėte galimybę nuosavomis lėšomis finansuoti Centrinio depozitoriumo veiklos plėtrą arba, Centriniam depozitoriumui susidūrus su tam tikrais sunkumais, nuosavomis lėšomis prisidėti prie šių problemų sprendimo:
|
|
1.17. Prašom nurodyti, ar ketinate daryti įtaką Centrinio depozitoriumo finansinei padėčiai (įskaitant įtaką, susijusią su dividendų formavimu), strateginei plėtrai ir išteklių paskirstymui:
|
|
1.18. Prašom aprašyti savo ketinimus ir lūkesčius Centrinio depozitoriumo atžvilgiu vidutiniuoju laikotarpiu, įskaitant informaciją apie visus Centrinio depozitoriumo veiklos ir plėtros plano elementus, nurodytus šios formos 1.14 punkte:
|
|
2. Informacija apie įsigyjantį asmenį
2.1. Prašom nurodyti šiuos duomenis apie įsigyjantį asmenį:
| Pavadinimas |
|
| Teisinė forma |
|
| Buveinės adresas |
|
| Nuolatinio valdymo organo buvimo vieta |
|
| Šalis, kurioje juridinis asmuo įsteigtas |
|
| Įmonės kodas |
|
| Tel. Nr. |
|
| El. paštas |
|
| Licencijos/leidimo Nr. |
|
2.3. Prašom pateikti įsigyjančio asmens vienasmenio ir kolegialaus valdymo organų narių sąrašą.
| Pilnas vardas ir pavardė |
Gimimo data |
Pareigos |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.4. Ar galite patvirtinti, kad įsigyjantis asmuo, jam vadovaujantys ir jį kontroliuojantys asmenys bei šio juridinio asmens kontroliuojamos įmonės yra nepriekaištingos reputacijos (kaip ji apibrėžta Finansinių priemonių rinkų įstatymo 3 str. 21 dalyje):
£ Ne (nurodykite detales 2.4.1 langelyje)
£ Taip (pasirašykite 2.4.2 langelyje ir pereikite prie 2.5 klausimo)
2.5. Ar įsigyjantis asmuo yra prižiūrimas finansų sektoriaus priežiūros institucijų?
£ Ne (pereikite prie 2.6 klausimo)
£ Taip (nurodykite detales toliau)
2.6. Prašom nurodyti detalius duomenis (nurodyti atitinkamas datas, sprendimus priėmusias institucijas ir glaustai aprašyti susijusias aplinkybes) apie tai, ar:
2.6.1. įsigyjantis asmuo arba jo kontroliuojama (kontroliuota) įmonė yra (buvo) įtariamas, kaltinamas arba nuteistas už Lietuvos Respublikos baudžiamajame kodekse nustatytą baudžiamąjį nusižengimą ar nusikaltimą arba už nusikalstamas veikas pagal užsienio valstybių baudžiamuosius įstatymus?
£ Ne (pereikite prie 2.6.2 klausimo)
£ Taip (nurodykite detales toliau)
|
|
2.6.2. dėl įsigyjančio asmens arba jo kontroliuojamos (kontroliuotos) įmonės galimai padarytų Lietuvos Respublikos ar užsienio valstybių įstatymų ar kitų teisės aktų, reglamentuojančių finansines arba draudimo paslaugas teikiančių asmenų veiklą, pažeidimų yra (buvo) atliekami tyrimai ir ar už tokius pažeidimus buvo taikytos sankcijos (poveikio priemonės)?
£ Ne (pereikite prie 2.6.3 klausimo)
£ Taip (nurodykite detales toliau)
|
|
2.6.3. dėl įsigyjančio asmens arba jo kontroliuojamos (kontroliuotos) įmonės galimai padarytų Lietuvos Respublikos ar užsienio valstybių įstatymų ar kitų teisės aktų, nepaminėtų ankstesniame punkte, pažeidimų yra (buvo) atliekami tyrimai ir ar už tokius pažeidimus buvo taikytos sankcijos (poveikio priemonės)?
£ Ne (pereikite prie 2.6.4 klausimo)
£ Taip (nurodykite detales toliau)
|
|
2.6.4. įsigyjančiam asmeniui arba jo kontroliuojamai (kontroliuotai) įmonei, turintiems kitos finansų įstaigos arba draudimo įmonės įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalį, yra (buvo) sustabdyta teisė naudotis balsavimo teise finansų įstaigos arba draudimo įmonės dalyvių susirinkime arba buvo pritaikytos kitos panašios sankcijos?
£ Ne (pereikite prie 2.6.5 klausimo)
£ Taip (nurodykite detales toliau)
|
|
2.6.5. įsigyjančiam asmeniui arba jo kontroliuojamai (kontroliuotai) įmonei yra (buvo) iškeltos bankroto, restruktūrizavimo bylos, ne teismo tvarka vykdomas bankroto procesas, vykdomos likvidavimo procedūros, pradėtas tyrimas pagal Lietuvos Respublikos civilinio kodekso 2.124 straipsnį arba pradėtos panašios procedūros pagal užsienio valstybių teisės aktus?
£ Ne (pereikite prie 2.6.6 klausimo)
£ Taip (nurodykite detales toliau)
|
|
2.6.6. įsigyjančiam asmeniui arba jo kontroliuojamai (kontroliuotai) įmonei kada nors buvo atsisakyta išduoti licenciją (leidimą) ar kitaip nesuteikta teisė verstis tam tikra veikla arba ta teisė buvo atimta panaikinant ar sustabdant licencijos (leidimo) galiojimą arba kitu būdu?
£ Ne (pereikite prie 2.6.7 klausimo)
£ Taip (nurodykite detales toliau)
|
|
2.6.7. įsigyjantis asmuo arba jo kontroliuojama (kontroliuota) įmonė buvo įsigijusi įmonės įstatinio kapitalo ir (arba) balsavimo teisių dalį, ją padidino, perleido arba sumažino iš anksto nepranešę atitinkamai priežiūros institucijai, kai tai buvo reikalinga?
£ Ne (pereikite prie 2.6.8 klausimo)
£ Taip (nurodykite detales toliau)
|
|
2.6.8. ar asmens reputacija jau buvo vertinta finansų sektoriaus priežiūros institucijos?
£ Ne (pereikite prie 2.6.9 klausimo)
£ Taip (nurodykite detales toliau)
2.6.9. ar asmens reputacija jau buvo vertinta kitos ne finansų sektoriaus priežiūros institucijos?
£ Ne (pereikite prie 2.7 kausimo)
£ Taip (nurodykite detales toliau)
2.7. Prašom nurodyti duomenis apie turimus kitų įmonių akcijų paketus:
| Įmonės pavadinimas, kodas, nuolatinės buveinės adresas |
Turima įstatinio kapitalo dalis, proc. |
Turima balsavimo teisių dalis, proc. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.8. Prašom pateikti įsigyjančio asmens finansinių ir nefinansinių interesų ar santykių aprašymą:
• su dabartiniais Centrinio depozitoriumo akcininkais (įskaitant asmenis, kuriems yra perleista balsavimo teisė Centrinio depozitoriumo visuotiniame akcininkų susirinkime ir kurie naudojasi balsavimo teise savo nuožiūra);
• su vadovais (administracijos vadovu, valdybos ir stebėtojų tarybos nariais);
• su pačiu Centriniu depozitoriumu ar įmonių grupe, kuriai priklauso Centrinis depozitoriumas.
|
|
2.9. Prašom pateikti visų kitų santykių, kurie gali sukelti įsigyjančio asmens ir Centrinio depozitoriumo interesų konfliktą, aprašymą ir nurodyti galimus interesų konfliktų sprendimo variantus:
|
|
2.10. Prašom pateikti visų kitų santykių, galinčių sukelti įsigyjančio asmens ir kitų rinkos dalyvių interesų konfliktą, aprašymą ir nurodyti galimus interesų konfliktų sprendimo variantus:
|
|
2.11. Prašom nurodyti duomenis apie įsigyjančio asmens akcininkų struktūrą – atskleisti visus akcininkus, galinčius daryti lemiamą įtaką įsigyjančiam asmeniui, nurodyti jų tapatybę ir turimą įstatinio kapitalo ir (ar) balsavimo teisių dalį procentais bei informaciją apie visus kitus akcininkų susitarimus:
| Įmonės pavadinimas, kodas, nuolatinės buveinės adresas |
Turima įstatinio kapitalo dalis, proc. |
Turima balsavimo teisių dalis, proc. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Taip pat prašom pridėti aiškią akcininkų struktūros schemą (žr. šios formos 4.4.6 punktą).
2.12. Jei įsigyjantis asmuo priklauso įmonių grupei (yra dukterinė ar patronuojanti įmonė), prašom pateikti išsamų įmonių grupės organizacinės ir valdymo struktūros aprašymą, informaciją apie dabartinių akcininkų turimas įstatinio kapitalo ir (ar) balsavimo teisių dalis procentais ir informaciją apie įmonių grupės vykdomą veiklą:
|
|
Taip pat prašom pridėti aiškią įmonių grupės struktūros schemą (žr. šios formos 4.4.7 punktą).
Pridėkite paskutinių 3 finansinių metų finansines ataskaitas su nepriklausomų auditorių išvadomis (jei asmuo šią pareigą turi) arba nurodykite, kur tokia informacija yra skelbiama viešai (žr. šios formos 4.4.8 punktą).
2.14. Ar įsigyjantis asmuo laikosi nustatytų mokumo, kapitalo pakankamumo ir kitų riziką ribojančių reikalavimų?
2.15. Prašom nurodyti informaciją apie įsigyjančiam asmeniui ir įmonių grupei, kuriai priklauso įsigyjantis asmuo, suteiktą kredito reitingą:
|
|
3. Informacija apie įsigijimo finansavimą
3.1. Ar siūlomam įsigijimui finansuoti bus naudojamos nuosavos įsigyjančio asmens lėšos?
£ Ne (pereikite prie 3.2 klausimo)
£ Taip (pateikite detales toliau)
3.2. Ar siūlomam įsigijimui skirtoms lėšoms sukaupti bus naudojamasi finansų ir kapitalo rinkomis?
£ Ne (pereikite prie 3.3 klausimo)
£ Taip (pateikite detales toliau)
|
|
3.3. Ar siūlomam įsigijimui finansuoti bus naudojamos iš kredito įstaigų, kitų Centrinio depozitoriumo akcininkų ar kitų asmenų pasiskolintos lėšos?
£ Ne (pereikite prie 3.4 klausimo)
£ Taip (pateikite detales toliau)
3.4. Ar siūlomam įsigijimui finansuoti artimiausiu metu bus parduodamas įsigyjančio asmens arba Centrinio depozitoriumo turtas?
£ Ne (pereikite prie 3.5 klausimo)
£ Taip (pateikite detales toliau)
3.5. Prašom nurodyti duomenis apie siūlomo įsigijimo finansavimui naudojamų lėšų sukaupimo būdus ir jų pervedimo schemą:
|
|
4. Prie formos pridedami dokumentai
4.1. Vertybinių popierių komisijai turi būti pateikiami dokumentų originalai arba notaro patvirtinti nuorašai. Pačios įmonės parengtų dokumentų nuorašai gali būti patvirtinti atsakingų tos įmonės darbuotojų. Prireikus Vertybinių popierių komisija gali pareikalauti pateikti dokumentų originalus.
4.2. Vertybinių popierių komisijai pateikiami dokumentai turi būti parengti lietuvių, anglų arba kita Vertybinių popierių komisijai priimtina kalba. Užsienio kalba parengti dokumentai turi būti pateikiami su oficialiais jų vertimais į lietuvių kalbą ir patvirtinti notaro, išskyrus atvejus, kai dokumentai yra pateikiami anglų arba kita Vertybinių popierių komisijai priimtina kalba.
4.4. Prašom prie šios formos pridėti lentelėje nurodytus dokumentus. Jei kurio nors dokumento nepateikiate, – paaiškinkite kodėl.
|
|
Dokumentas |
Susijęs formos punktas |
Pažymėti, ar pridedama |
Jei nepridedama, paaiškinti kodėl |
| 4.4.1. |
Dokumentas, patvirtinantis įgaliotinio įgaliojimus. |
Kontaktai |
£ |
|
| 4.4.2. |
Dokumentai, patvirtinantys asmenų, kurie po akcijų paketo įsigijimo bus skiriami ar renkami Centrinio depozitoriumo vadovais, nepriekaištingą reputaciją, reikiamą kvalifikaciją ir (ar) darbo patirtį. |
1.12 klausimas |
£ |
|
| 4.4.3. |
Veiklos planas, pasirašytas įsigyjančio asmens administracijos vadovo ir valdybos pirmininko. |
1.14 klausimas 1.18 klausimas (šiuo atveju gali būti pateikiamas glaustesnis aprašymas nei tuo atveju, kai įgyjama kontrolė) |
£ |
|
| 4.4.4. |
Reputacijos vertinimo dokumentas. |
2.6.8 klausimas |
£ |
|
| 4.4.5. |
Reputacijos vertinimo dokumentas. |
2.6.9 klausimas |
£ |
|
| 4.4.6. |
Įsigyjančio asmens akcininkų struktūros schema. |
2.11 klausimas |
£ |
|
| 4.4.7. |
Įmonių grupės, kuriai priklauso įsigyjantis asmuo, struktūros schema. |
2.12 klausimas |
£ |
|
| 4.4.8. |
Įsigyjančio asmens 3 paskutinių finansinių metų finansinės ataskaitos su nepriklausomų auditorių išvadomis (jei asmuo šią pareigą turi) arba nurodykite, kur tokia informacija yra skelbiama viešai. |
2.13 klausimas |
£ |
|
| 4.4.9. |
Lėšų kilmę patvirtinantys dokumentai. |
3.1 klausimas |
£ |
|
Šiuos įsigyjančio asmens patvirtinimus ir sutikimus turi pasirašyti įsigyjančio asmens administracijos vadovas ir valdybos pirmininkas.
Mes, toliau pasirašę, patvirtiname, kad:
• šioje formoje ir prie jos pridedamuose prieduose pateikta visa reikalaujama informacija, o pateikti duomenys yra išsamūs, teisingi ir neklaidinantys. Esame pasirengę pateikti visus kitus pareikalautus dokumentus, duomenis, informaciją bei paaiškinimus, reikalingus Vertybinių popierių komisijai šiam Centrinio depozitoriumo akcijų paketo įsigijimui įvertinti.
Mes, toliau pasirašę, suprantame, kad:
• Vertybinių popierių komisija Lietuvos Respublikos įstatymų nustatyta tvarka gali tikrinti šioje formoje bei kitus pateiktus duomenis ir informaciją ir tam neprieštaraujame, taip pat sutinkame, kad Vertybinių popierių komisija rinktų visą reikalingą informaciją apie su įsigijimu susijusius asmenis.
Mes, toliau pasirašę, žinome ir sutinkame, kad:
• Vertybinių popierių komisija su šiuo pranešimu jai pateiktų duomenų ir informacijos tikrinimui gali pasitelkti atitinkamas Lietuvos Respublikos ir užsienio valstybių institucijas, kurioms įstatymų nustatyta tvarka gali būti atskleista Vertybinių popierių komisijai su šiuo pranešimu pateikta informacija ir duomenys.
| Vardas ir pavardė |
|
| Pareigos |
|
| Parašas |
|
| Data |
|
| Vardas ir pavardė |
|
| Pareigos |
|
| Parašas |
|
| Data |
|
Pakeitimai:
1.
Lietuvos bankas, Nutarimas
Nr. 03-256, 2014-10-30, paskelbta TAR 2014-11-04, i. k. 2014-15723
Dėl Lietuvos Respublikos vertybinių popierių komisijos 2011 m. rugsėjo 1 d. nutarimo Nr. 1K-14 „Dėl Lietuvos centrinio vertybinių popierių depozitoriumo akcijų paketo įsigijimo ir reikalavimų vadovams taisyklių patvirtinimo“ pakeitimo