Nutarimas netenka galios 2018-11-23:
Lietuvos bankas, Nutarimas
Nr. 03-220, 2018-11-20, paskelbta TAR 2018-11-22, i. k. 2018-18820
Dėl tam tikrų Lietuvos banko valdybos nutarimų pripažinimo netekusiais galios
Suvestinė redakcija nuo 2014-05-01 iki 2018-11-22
Nutarimas paskelbtas: Žin. 2013, Nr. 82-4144, i. k. 113505ANUTA0003-123
LIETUVOS BANKO VALDYBOS
N U T A R I M A S
DĖL Pagal Informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą veikiančių valdymo įmonių ir investicinių bendrovių vadovams keliamų reikalavimų ir pritarimo jų kandidatūroms taisyklių patvirtinimo
2013 m. liepos 19 d. Nr. 03-123
Vilnius
Vadovaudamasi Lietuvos Respublikos Lietuvos banko įstatymo ((Žin., 1994, Nr. 99-1957; 2001, Nr. 28-890; 2004, Nr. 54-1830; 2009, Nr. 153-6895; 2011, Nr. 145-6812) 42 straipsnio 3 dalies 1 punktu, Lietuvos Respublikos informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų įstatymo (Žin., 2013, Nr. 68-3410) 11 straipsnio 8 dalimi, Lietuvos banko valdyba n u t a r i a:
Patvirtinti Pagal Informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą veikiančių valdymo įmonių ir investicinių bendrovių vadovams keliamų reikalavimų ir pritarimo jų kandidatūroms taisykles (pridedama).
PATVIRTINTA
Lietuvos banko valdybos
2013 m. liepos 19 d. nutarimu Nr. 03-123
pagal informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą veikiančių valdymo ĮMONIŲ ir investicinių bendrovių VADOVams keliamų reikalavimų ir pritarimo jų kandidatūroms TAISYKLĖS
I. TAIKYMO SRITIS IR VARTOJAMOS SĄVOKOS
1. Pagal Informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą veikiančių valdymo įmonių ir investicinių bendrovių vadovams keliamų reikalavimų ir pritarimo jų kandidatūroms taisyklėse (toliau – Taisyklės) nustatyti pagal Lietuvos Respublikos informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą (toliau – Įstatymas) veikiančių valdymo įmonių ir investicinių bendrovių, kurių turto valdymas neperduotas valdymo įmonei (toliau – investicinės bendrovės), vadovams bei investicinius sprendimus dėl turto valdymo priimantiems asmenims keliami reikalavimai, informacijos apie vadovus ir jų kandidatūras teikimo Lietuvos bankui ir pritarimo jų kandidatūroms tvarka.
2. Taisyklių nuostatos taikomos valdymo įmonių ir investicinių bendrovių (toliau – bendrovės) vadovams, valdybos nariams, stebėtojų tarybos nariams ir investicinių bendrovių, kurių teisinė forma yra tikroji ūkinė bendrija, tikriesiems nariams (toliau – vadovai) bei investicinius sprendimus dėl turto valdymo priimantiems asmenims. Taisyklėse tikrosios ūkinės bendrijos tikraisiais nariais laikomi fiziniai asmenys ir juridinio asmens vadovai, kai tikrasis narys yra juridinis asmuo.
II. BENDROSIOS NUOSTATOS
4. Vadovais gali būti skiriami arba renkami nepriekaištingos reputacijos asmenys, atitinkantys Įstatyme ir Taisyklėse nustatytus reikalavimus, ir gavę išankstinį Lietuvos banko pritarimą. Nauji vadovai gali pradėti eiti pareigas tik tada, kai Lietuvos bankas pritaria jų kandidatūroms.
III. VADOVŲ KVALIFIKACIJOS IR PATIRTIES REIKALAVIMAI
6. Bendrovės organai, rinkdami arba skirdami asmenį vadovu, turi remtis Įstatyme ir Taisyklėse nustatytais reikalavimais, taip pat privalo įvertinti:
6.1. kandidato į vadovo pareigas dalykines savybes, įskaitant gebėjimą dirbti žmonių grupėje, jai vadovauti, bendrauti su bendrovės darbuotojais ir jos klientais;
6.2. kaip kandidatas į vadovo pareigas išmano Lietuvos Respublikos įstatymus ir kitus teisės aktus, reglamentuojančius kolektyvinio investavimo subjektų veiklą, kaip sugeba juos taikyti įgyvendinant informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų tikslus, uždavinius ir funkcijas.
7. Vadovas turi atitikti šiuos kvalifikacijos ir patirties reikalavimus:
IV. INVESTICINIUS SPRENDIMUS DĖL TURTO VALDYMO PRIIMANČIŲ ASMENŲ KVALIFIKACIJOS IR PATIRTIES REIKALAVIMAI
8. Investicinius sprendimus dėl turto valdymo priimantys asmenys turi turėti:
9. Investicinius sprendimus dėl turto valdymo priimančio asmens kvalifikacijos įrodymu, be kita ko, gali būti laikoma Lietuvos banko išduota finansų maklerio licencija arba kitokie tinkamą kvalifikaciją patvirtinantys dokumentai.
10. Bendrovė kartu su prašymu pritarti naujo vadovo kandidatūrai Lietuvos bankui turi pateikti investicinius sprendimus dėl turto valdymo priimsiančio asmens gyvenimo aprašymą, patvirtintą jo parašu, nurodyti gyvenimo aprašymo parengimo datą ir kitą informaciją, patvirtinančią, kad asmuo atitinka Įstatymo ir kitų teisės aktų reikalavimus.
V. LIETUVOS BANKUI TEIKTINI DOKUMENTAI IR PRITARIMO VADOVŲ KANDIDATŪROMS TVARKA
11. Bendrovė, siekianti gauti Lietuvos banko pritarimą vadovo kandidatūrai, Lietuvos bankui privalo pateikti šiuos dokumentus ir nurodyti duomenis:
11.2. kandidato į vadovus užpildytą Lietuvos banko prižiūrimo finansų rinkos dalyvio vadovo ir pagrindines funkcijas atliekančio asmens anketą (Lietuvos banko valdybos 2013 m. lapkričio 14 d. nutarimu Nr. 03-181 „Dėl Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių vadovų ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų vertinimo nuostatų patvirtinimo“ patvirtintų Lietuvos banko prižiūrimų finansų rinkos dalyvių vadovų ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų vertinimo nuostatų priedas);
Punkto pakeitimai:
Nr. 03-61, 2014-04-24, paskelbta TAR 2014-04-25, i. k. 2014-04768
11.5. faktus ir aplinkybes, paskatinusias bendrovę pasirinkti šį asmenį kandidatu į vadovus (geros rekomendacijos, laimėtas konkursas, geras kolektyvinio investavimo subjektų veiklos išmanymas ir kt.);
12. Ne visus vadovui keliamus reikalavimus atitinkantis asmuo taip pat gali būti skiriamas arba renkamas bendrovės vadovu, jei tam gautas išankstinis Lietuvos banko pritarimas. Šiuo atveju, norint gauti išankstinį pritarimą, Lietuvos bankui, be Taisyklių 11 punkte nurodytų dokumentų ir duomenų, turi būti pateikiamame prašyme pritarti vadovo kandidatūrai (11.1 Taisyklių punktas) papildomai nurodyta, kokių reikalavimų asmuo neatitinka, motyvuotai paaiškinta, kodėl šį asmenį nuspręsta rinkti arba skirti vadovu, ir turi būti pateikti argumentai, patvirtinantys, kad vadovu rinkti arba skirti numatyto asmens kvalifikacijos ir (arba) kompetencijos pakaks tinkamai eiti šias pareigas.
13. Lietuvos bankas, svarstydamas kandidatūrą, vertina kandidato į vadovo pareigas:
14. Vertindamas kandidato į vadovus kvalifikaciją ir kompetenciją, Lietuvos bankas atsižvelgia į jo darbo stažą, eitas pareigas, išsilavinimą ir kitus veiksnius, galinčius turėti įtakos šio asmens sugebėjimui tinkamai vykdyti funkcijas. Kandidato į vadovo pareigas profesinė kvalifikacija ir kompetencija turi atitikti ketinamo valdyti arba valdomo kolektyvinio investavimo subjekto investavimo strategiją ir užtikrinti, kad bendrovė ir kolektyvinio investavimo subjektas bus patikimai valdomi.
15. Vertindamas kandidato į vadovo pareigas finansinį patikimumą, Lietuvos bankas atsižvelgia į tai, ar jis tinkamai vykdo turimas finansines prievoles bei skolinius įsipareigojimus, ir į kitas aplinkybes, galinčias turėti įtakos patikimam bendrovės ir kolektyvinio investavimo subjekto valdymui. Faktas, kad kandidato į vadovo pareigas finansiniai ištekliai yra riboti, pats savaime įtakos tam, ar jis tinka eiti vadovo pareigas, neturi.
16. Lietuvos bankas sprendimą dėl pritarimo ar atsisakymo pritarti vadovo kandidatūrai priima per 15 darbo dienų po to, kai gauna visus Įstatyme ir Taisyklėse nurodytus dokumentus ir duomenis. Pritarimas vadovo kandidatūrai taip pat laikomas duotu, jei per nurodytą terminą Lietuvos bankas nepareiškia motyvuoto prieštaravimo.
VI. BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS
17. Bendrovė privalo per 5 darbo dienas raštu informuoti Lietuvos banką apie visus atsiradusius pagal Taisykles Lietuvos bankui pateiktų duomenų ir dokumentų pasikeitimus, įskaitant ir informaciją apie tai, kad asmuo nustoja eiti vadovo arba investicinius sprendimus dėl turto valdymo priimančio asmens pareigas.
18. Lietuvos bankas turi teisę pareikalauti Taisyklėse nenurodytų dokumentų, patvirtinančių jam pateiktus duomenis apie asmenį, arba duomenų, įrodančių, kad asmuo atitinka teisės aktuose nustatytus vadovams keliamus reikalavimus, taip pat kitų Taisyklių nuostatoms įgyvendinti būtinų duomenų arba dokumentų.
1 priedas. Neteko galios nuo 2014-05-01
Priedo naikinimas:
Nr. 03-61, 2014-04-24, paskelbta TAR 2014-04-25, i. k. 2014-04768
Pakeitimai:
1.
Lietuvos bankas, Nutarimas
Nr. 03-61, 2014-04-24, paskelbta TAR 2014-04-25, i. k. 2014-04768
Dėl Lietuvos banko valdybos 2013 m. liepos 19 d. nutarimo Nr. 03-123 „Dėl Pagal informuotiesiems investuotojams skirtų kolektyvinio investavimo subjektų įstatymą veikiančių valdymo įmonių ir investicinių bendrovių vadovams keliamų reikalavimų ir pritarimo jų kandidatūroms taisyklių patvirtinimo“ pakeitimo