Lietuvos Respublikos Vyriausybė
nutarimas
Dėl LIETUVOS RESPUBLIKOS VYRIAUSYBĖS 1997 M. GRUODŽIO 3 D. NUTARIMO NR. 1329 „DĖL LIETUVOS RESPUBLIKOS VYRIAUSYBĖS VERTYBINIŲ POPIERIŲ IŠLEIDIMO IR APYVARTOS, PASKOLŲ VALSTYBĖS VARDU ĖMIMO IR KITŲ ĮSIPAREIGOJAMŲJŲ SKOLOS DOKUMENTŲ PASIRAŠYMO TAISYKLIŲ PATVIRTINIMO“ PAKEITIMO
2014 m. gruodžio 10 d. Nr. 1394
Vilnius
1. Pakeisti Lietuvos Respublikos Vyriausybės vertybinių popierių išleidimo ir apyvartos, paskolų valstybės vardu ėmimo ir kitų įsipareigojamųjų skolos dokumentų pasirašymo taisykles, patvirtintas Lietuvos Respublikos Vyriausybės 1997 m. gruodžio 3 d. nutarimu Nr. 1329 „Dėl Lietuvos Respublikos Vyriausybės vertybinių popierių išleidimo ir apyvartos, paskolų valstybės vardu ėmimo ir kitų įsipareigojamųjų skolos dokumentų pasirašymo taisyklių patvirtinimo“:
1.1. Pakeisti 4 punkto pirmąją pastraipą ir ją išdėstyti taip:
1.2. Papildyti 131 punktu:
„131. Į ilgesnės nei vienų metų trukmės VVP emisijos sąlygas įtraukiamos vidaus ar užsienio kreditorių, įsigijusių Vyriausybės vertybinių popierių, kolektyvinių veiksmų, susijusių su Vyriausybės vertybinių popierių sąlygų keitimu, bendrosios nuostatos, nurodytos Taisyklių 1 priede, kurios yra neatskiriama VVP emisijos sąlygų dalis.“
1.4. Pakeisti 22 punktą ir jį išdėstyti taip:
„22. VVP atkarpos išmokų sumos ir mokėjimo datos nustatomos, susikaupusios palūkanos ir kaina apskaičiuojamos pagal Taisyklių 2 priede pateiktą metodiką, išskyrus tuos atvejus, kai Finansų ministerija ir įgaliotasis (-ieji) vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkas (-ai) susitaria kitaip arba VVP emisijos sąlygose nustatyta kitaip.“
1.6. Pakeisti priedo žymą ir ją išdėstyti taip:
1.7. Pakeisti 2 priedo III skyrių ir jį išdėstyti taip:
„III. VERTYBINIŲ POPIERIŲ KAINOS APSKAIČIAVIMAS
13. Vyriausybės obligacijų kainą rekomenduojama skaičiuoti pagal šią formulę:
K – visa Vyriausybės obligacijų kaina (skaičiuojama vienos Vyriausybės obligacijos nominaliajai vertei valiuta, kuria denominuoti VVP);
Si – i-asis pinigų srautas vienos Vyriausybės obligacijos nominaliajai vertei valiuta, kuria denominuoti VVP (palūkanų suma arba išpirkimo metu mokama suma);
Y – pelningumas;
H – VVP atkarpos išmokų skaičius per metus (jeigu Vyriausybės obligacijos neturi atkarpų, laikoma, kad šis skaičius sutampa su kitų Vyriausybės obligacijų įprastiniu VVP atkarpos išmokų skaičiumi);
N – iki Vyriausybės obligacijos išpirkimo likusių VVP atkarpos išmokų skaičius (obligacijoms, neturinčioms atkarpų, – menamas VVP atkarpos išmokų skaičius);
Pi – VVP atkarpos laikotarpių skaičius nuo Vyriausybės obligacijų apmokėjimo arba atsiskaitymo už pirktas Vyriausybės obligacijas dienos iki i-ojo pinigų srauto mokėjimo dienos (gali būti trupmena). Jeigu Vyriausybės obligacija turi nestandartinių atkarpos laikotarpių, skaičiuojama, kiek būtų VVP atkarpos laikotarpių, jeigu visi laikotarpiai būtų standartiniai.
14. Vyriausybės iždo vekselių kainą rekomenduojama skaičiuoti pagal šią formulę:
K – visa Vyriausybės iždo vekselio kaina (skaičiuojama vieno Vyriausybės iždo vekselio nominaliajai vertei valiuta, kuria denominuoti VVP);
Y – pelningumas;
d – dienų skaičius nuo Vyriausybės iždo vekselių apmokėjimo arba atsiskaitymo už pirktus Vyriausybės iždo vekselius dienos iki išpirkimo nominaliosios dienos.“
2. Nustatyti, kad:
Lietuvos Respublikos Vyriausybės
vertybinių popierių išleidimo ir apyvartos, paskolų valstybės vardu ėmimo ir kitų įsipareigojamųjų skolos dokumentų pasirašymo taisyklių
1 priedas
KOLEKTYVINIŲ VEIKSMŲ, SUSIJUSIŲ SU LIETUVOS RESPUBLIKOS VYRIAUSYBĖS VERTYBINIŲ POPIERIŲ EMISIJOS (EMISIJŲ) SĄLYGŲ KEITIMU, BENDROSIOS NUOSTATOS
I SKYRIUS
BENDROSIOS NUOSTATOS
1. Kolektyvinių veiksmų, susijusių su Lietuvos Respublikos Vyriausybės vertybinių popierių emisijos (emisijų) sąlygų keitimu, bendrosios nuostatos (toliau – Nuostatos) yra privaloma visų euro zonos valstybių narių vyriausybių vertybinių popierių emisijų sąlygų sudėtinė dalis. Nuostatos nustato bendrąsias vidaus ar užsienio kreditorių, įsigijusių Lietuvos Respublikos Vyriausybės vertybinių popierių (toliau – vertybinis popierius), kolektyvinių veiksmų, susijusių su vertybinių popierių emisijos (emisijų) ar susitarimo, kuriuo nustatoma vertybinių popierių platinimo ir administravimo tvarka (toliau – susitarimas), sąlygų keitimu, sąlygas, jų taikymo atvejus ir tvarką.
2. Nuostatose vartojamos sąvokos:
2.1. Esminis pakeitimas – vertybinių popierių emisijos ar susitarimo sąlygų ir terminų pakeitimas:
2.1.4. vertybinių popierių išpirkimo kainos mažinimas ar išpirkimo dienos keitimas[1];
2.1.6. emitento įsipareigojimo atlikti mokėjimus už vertybinius popierius sąlygų nustatymas ar jų keitimas;
2.1.7. vertybinių popierių garantijos suteikimas arba jos sąlygų pakeitimas, išskyrus leidžiamus atvejus[2];
2.1.8. įkaito, kuris pateikiamas ar gaunamas kaip vertybinių popierių apmokėjimo garantija, atidavimas arba sąlygų, pagal kurias įkaitas pateiktas ar gautas, pakeitimas, išskyrus garantijos sutartyje nustatytus leidžiamus atvejus[3];
2.1.9. su mokėjimu susijusios sąlygos, pagal kurią vertybiniai popieriai gali būti pripažįstami išpirktinais ir išpirkti prieš sueinant nustatytam skolinio įsipareigojimo įvykdymo terminui, pakeitimas[4];
2.1.11. vertybiniams popieriams taikomos teisės pakeitimas[5];
2.1.12. teismo, kurio jurisdikcijai priskiriamas emitentas, pakeitimas arba imuniteto, kurio emitentas atsisako dėl teisenos procedūrų dėl vertybinių popierių ar teisenos procedūrų, susijusių su vertybiniais popieriais, pakeitimas[6];
2.1.13. neišpirktų vertybinių popierių nominaliosios sumos pakeitimas arba, esant kryžminiam serijų pakeitimui, kitos serijos skolos vertybinių popierių nominaliosios sumos, kuri reikalinga siekiant patvirtinti su vertybiniais popieriais susijusį siūlomą pakeitimą, pakeitimas, neišpirktų vertybinių popierių nominaliosios sumos, kurios reikia, kad būtų kvorumas, arba taisyklių, pagal kurias nustatoma, ar vertybinis popierius neišpirktas, siekiant minėtų tikslų, pakeitimas;
2.1.14. Nuostatų 2.1 papunktyje nurodytos sąvokos „esminis pakeitimas“ turinio pakeitimas.
Sąvoka taip pat apima kitos serijos skolos vertybinius popierius su sąlyga, kad pirmiau minėti vertybinių popierių emisija ar susitarimas vertinami kaip kitų skolos vertybinių popierių emisija ar susitarimas, kuriuo nustatoma kitų skolos vertybinių popierių platinimo ir administravimo tvarka.
2.2. Įrašo apie vertybinio popieriaus turėtoją diena (toliau – įrašo diena) – emitento nustatyta diena, kurią, atliekant pakeitimą, nurodomas vertybinio popieriaus turėtojas arba kurią, atliekant kryžminį serijų pakeitimą, nurodomas kiekvienos kitos serijos skolos vertybinio popieriaus turėtojas, turintis teisę balsuoti ar pasirašyti rašytinį nutarimą dėl siūlomo pakeitimo.
2.3. Kryžminis skolos vertybinių popierių serijų pakeitimas (toliau – kryžminis serijų pakeitimas) – pakeitimas, apimantis vertybinių popierių emisijos ar susitarimo sąlygų pakeitimą ir vienos ar daugiau kitos serijos skolos vertybinių popierių emisijos ar susitarimo sąlygų pakeitimą.
2.4. Neišpirktas skolos vertybinis popierius – skolos vertybinis popierius, nelaikomas išpirktu pagal Nuostatų 11 punktą.
2.5. Neišpirktas vertybinis popierius – vertybinis popierius, nelaikomas išpirktu pagal Nuostatų 10 punktą.
2.6. Nulinės atkarpos vertybinis popierius – skolos vertybinis popierius, už kurį aiškiai nenumatytas gautinų palūkanų kaupimas, taip pat anksčiau buvusi skolos vertybinio popieriaus, už kurį aiškiai numatytas gautinų palūkanų kaupimas, dalis, jeigu už ją pačią aiškiai nenumatytas gautinų palūkanų kaupimas.
2.7. Pakeitimas – vertybinių popierių emisijos ar susitarimo sąlygų ir terminų pakeitimas, pataisymas, papildymas ar panaikinimas. Sąvoka taip pat apima kitos serijos skolos vertybinius popierius su sąlyga, kad pirmiau minėti vertybinių popierių emisija ar susitarimas vertinami kaip kitų skolos vertybinių popierių emisija ar susitarimas.
2.8. Skolos vertybinio popieriaus turėtojas – asmuo, kurį emitentas turi teisę laikyti teisėtu skolos vertybinio popieriaus turėtoju pagal tam vertybiniam popieriui taikomą teisę.
2.9. Skolos vertybinis popierius – viena ar daugiau serijų emitento išleistas vertybinis popierius, įskaitant vekselius, obligacijas, taupymo lakštus, kitas skolinimosi priemones, pagal kurį nustatytas prisiimtų skolinių įsipareigojimų įvykdymo terminas yra ilgesnis nei vieni metai, taip pat kitas įsipareigojimas, neatsižvelgiant į nustatytą jo įvykdymo terminą, kuris anksčiau buvo skolos vertybinio popieriaus dalimi.
2.10. Skolos vertybinių popierių serija (toliau – serija) – skolos vertybinių popierių dalis kartu su kitomis skolos vertybinių popierių dalimis ar dalimi, kurios viena kitos ir pradinės vertybinių popierių dalies atžvilgiu yra tapačios, išskyrus išleidimo dieną arba pirmo mokėjimo dieną, ir kurias numatyta konsoliduoti, taip sudarant vieną seriją; jos taip pat apima vertybinius popierius ir būsimas šių popierių emisijas.
2.11. Su indeksu susietas vertybinis popierius – skolos vertybinis popierius, už kurį gaunami papildomi mokėjimai susieti su paskelbto indekso (akcijų, prekių, biržos ar kito) pokyčiais, išskyrus su indeksu susieto vertybinio popieriaus dalį, kuri nebepridedama prie to vertybinio popieriaus.
II SKYRIUS
Vertybinių popierių emisijos sąlygų pakeitimas
PIRMASIS SKIRSNIS
ESMINIS PAKEITIMAS
3. Vertybinių popierių emisijos ir susitarimo sąlygos ir terminai gali būti keičiami kaip esminis pakeitimas emitentui pritarus ir jeigu:
3.1. tinkamai sušauktame turėtojų susirinkime ne mažiau nei 75 procentai bendros nominaliosios sumos neišpirktų vertybinių popierių turėtojų balsuoja už tai;
ANTRASIS SKIRSNIS
KRYŽMINIS SERIJŲ PAKEITIMAS
4. Atliekant kryžminį serijų pakeitimą, vertybinių popierių ir kokios nors kitos serijos skolos vertybinių popierių emisijos ir susitarimų sąlygos ir terminai gali būti keičiami kaip esminis pakeitimas emitentui pritarus ir jeigu:
4.1. tinkamai sušauktuose atskiruose visų serijų (kartu paėmus), kurioms poveikį darytų siūlomas pakeitimas, skolos vertybinių popierių turėtojų susirinkimuose ne mažiau nei 75 procentai bendros nominaliosios sumos neišpirktų skolos vertybinių popierių turėtojų balsuoja už tai;
4.2. arba rašytinis nutarimas pasirašytas ne mažiau nei 66 ir 2/3 procento bendros nominaliosios sumos neišpirktų visų serijų (kartu paėmus), kurioms poveikį darytų siūlomas pakeitimas, skolos vertybinių popierių turėtojų arba jų atstovų;
4.3. ir tinkamai sušauktuose atskiruose kiekvienos serijos (atskirai paėmus), kuriai poveikį darytų siūlomas pakeitimas, skolos vertybinių popierių turėtojų susirinkimuose daugiau nei 66 ir 2/3 procento bendros nominaliosios sumos neišpirktų skolos vertybinių popierių turėtojų balsuoja už tai;
TREČIASIS SKIRSNIS
SIŪLOMAS KRYŽMINIS SERIJŲ PAKEITIMAS
6. Siūlomas kryžminis serijų pakeitimas gali apimti vieną ar daugiau siūlomų alternatyvių kiekvienos serijos, kuriai poveikį darytų šis pakeitimas, skolos vertybinių popierių emisijos arba susitarimo sąlygų ir terminų pakeitimų, jeigu visi tokie siūlomi alternatyvūs pakeitimai skirti kurios nors serijos, kuriai poveikį daro šis pakeitimas, skolos vertybinio popieriaus turėtojui ir gali būti jo priimti.
KETVIRTASIS SKIRSNIS
DALINIS KRYŽMINIS SERIJŲ PAKEITIMAS
7. Jeigu pagal Nuostatų 4 punktą siūlomas kryžminis serijų pakeitimas nepatvirtintas kaip esminis pakeitimas, bet būtų patvirtintas kaip toks, jeigu siūlomas pakeitimas būtų susijęs tik su vertybiniais popieriais ir vienu ar daugiau, bet ne visais, kitos serijos, kuriai poveikį darytų siūlomas pakeitimas, skolos vertybiniais popieriais, toks kryžminis serijų pakeitimas, nepaisant Nuostatų 4 punkte nustatytų sąlygų, laikomas patvirtintu, atsižvelgiant į vertybinius popierius ir kiekvienos kitos serijos skolos vertybinius popierius, kurių pakeitimas būtų patvirtintas pagal Nuostatų 4 punktą, jeigu siūlomas pakeitimas būtų susijęs tik su vertybiniais popieriais ir tokios kitos serijos skolos vertybiniais popieriais, su sąlyga, kad:
7.1. iki siūlomo kryžminio serijų pakeitimo įrašo dienos emitentas viešai praneša vertybinių popierių ir kitų skolos vertybinių popierių, kuriems poveikį darytų siūlomas pakeitimas, turėtojams apie sąlygas, pagal kurias siūlomas kryžminis serijų pakeitimas laikomas patvirtintu, jeigu pakeitimas, susijęs su vertybinių popierių ir kai kurių, bet ne visų, serijų, kurioms poveikį darytų šis pakeitimas, skolos vertybiniais popieriais, patvirtintas pirmiau nurodyta tvarka;
PENKTASIS SKIRSNIS
VERTYBINIŲ POPIERIŲ EMISIJOS SĄLYGŲ PAKEITIMAS, NESUSIJĘS SU ESMINIU PAKEITIMU
8. Vertybinių popierių emisijos ir susitarimo sąlygos ir terminai gali būti keičiami, jeigu jie nesusiję su esminiu pakeitimu, emitentui pritarus ir jeigu:
8.1. tinkamai sušauktame vertybinių popierių turėtojų susirinkime daugiau nei 50 procentų bendros nominaliosios sumos neišpirktų vertybinių popierių turėtojų balsuoja už tai;
ŠEŠTASIS SKIRSNIS
VERTYBINIŲ POPIERIŲ, DENOMINUOTŲ DAUGIAU NEI VIENA VALIUTA, SU INDEKSU SUSIETŲ IR NULINĖS ATKARPOS VERTYBINIŲ POPIERIŲ EMISIJŲ SĄLYGŲ PAKEITIMŲ YPATUMAI
9. Nustatant, ar siūlomas pakeitimas patvirtintas reikiama vertybinių popierių ir vienos ar daugiau kitų serijų skolos vertybinių popierių nominaliąja suma:
9.1. jeigu pakeitimas susijęs su skolos vertybiniais popieriais, denominuotais daugiau nei viena valiuta, kiekvieno skolos vertybinio popieriaus, kuriam poveikį darytų pakeitimas, nominalioji suma bus lygi sumai eurais, kuri galėjo būti gauta siūlomo pakeitimo įrašo dieną už to skolos vertybinio popieriaus nominaliąją sumą, taikant Europos Centrinio Banko paskelbtą atitinkamos užsienio valiutos kursą įrašo dieną;
9.2. jeigu pakeitimas susijęs su kokiu nors su indeksu susietu vertybiniu popieriumi, kiekvieno tokio su indeksu susieto vertybinio popieriaus nominalioji suma bus lygi jo koreguotai nominaliajai sumai;
9.3. jeigu pakeitimas susijęs su nulinės atkarpos vertybiniu popieriumi, kuris anksčiau nebuvo su indeksu susieto vertybinio popieriaus sudėtinė dalis, kiekvieno tokio nulinės atkarpos vertybinio popieriaus nominalioji suma bus lygi jo nominaliajai sumai arba, jeigu nustatytas skolinio įsipareigojimo įvykdymo terminas dar nesuėjęs, dabartinei jo nominaliosios sumos vertei;
9.4. jeigu pakeitimas susijęs su nulinės atkarpos vertybiniu popieriumi, kuris anksčiau buvo su indeksu susieto vertybinio popieriaus sudėtinė dalis, nominalioji suma kiekvieno tokio nulinės atkarpos vertybinio popieriaus, kuriuo suteikiama teisė gauti:
9.4.1. su indeksu nesusietos pagrindinės sumos ir palūkanų išmoką, – lygi jo nominaliajai sumai arba, jeigu nustatytas su indeksu nesusieto mokėjimo įvykdymo terminas dar nesuėjęs, dabartinei jo nominaliosios sumos vertei;
9.5. siekiant Nuostatų 9 punkto tikslų:
9.5.1. kurio nors su indeksu susieto vertybinio popieriaus ir kurios nors su indeksu susieto vertybinio popieriaus sudėtinės dalies koreguota nominalioji suma yra lygi sumai, kuri turėtų būti mokama nustatytą skolinių įsipareigojimų pagal tą su indeksu susietą vertybinį popierių ar jo sudėtinę dalį įvykdymo dieną, jeigu nustatyta skolinių įsipareigojimų įvykdymo diena buvo siūlomo pakeitimo įrašo diena, ir kuri pagrįsta emitento arba jo vardu paskelbta susijusio indekso verte įrašo dieną ar, jeigu nėra tokios paskelbtos vertės, pagrįsta susijusio indekso interpoliuota verte, nustatyta laikantis su indeksu susieto vertybinio popieriaus emisijos sąlygų ir terminų, įrašo dieną, tačiau tokio su indeksu susieto vertybinio popieriaus ar jo sudėtinės dalies koreguota nominalioji suma nebus mažesnė nei jo nominalioji suma, nebent nustatant su indeksu susieto vertybinio popieriaus emisijos sąlygas ir terminus numatyta, kad už tokią su indeksu susietą vertybinį popierių ar jo sudėtinę dalį mokama suma gali būti mažesnė nei jo nominalioji suma;
9.5.2. dabartinė nulinės atkarpos vertybinio popieriaus suma nustatoma diskontuojant to nulinės atkarpos vertybinio popieriaus nominaliąją sumą (arba koreguotą nominaliąją sumą) nuo nustatytos skolinio įsipareigojimo įvykdymo dienos iki įrašo dienos, taikant nurodytą diskonto normą, remiantis rinkų taikomu dienų skaičiavimo susitarimu, kai nurodyta diskonto norma yra:
9.5.2.1. jeigu nulinės atkarpos vertybinis popierius anksčiau nebuvo skolos vertybinio popieriaus, už kurį buvo aiškiai numatytas palūkanų kaupimas, sudėtinė dalis, – to nulinės atkarpos vertybinio popieriaus pelningumas išleidimo metu arba, jeigu išleista daugiau nei viena to nulinės atkarpos vertybinio popieriaus dalis, – to nulinės atkarpos vertybinio popieriaus pelningumas iki skolinio įsipareigojimo įvykdymo dienos, atitinkantis visų tos serijos nulinės atkarpos vertybinių popierių, įvertintų pagal jų nominaliąsias sumas, išleidimo kainų svertinį aritmetinį vidurkį;
9.5.2.2. arba jeigu nulinės atkarpos vertybinis popierius anksčiau buvo skolos vertybinio popieriaus sudėtinė dalis, už kurią buvo aiškiai numatytas palūkanų kaupimas:
9.5.2.2.1. to skolos vertybinio popieriaus atkarpa, jeigu tas skolos vertybinis popierius gali būti identifikuotas;
9.5.2.2.2. arba jeigu toks skolos vertybinis popierius negali būti identifikuotas, visų atkarpų, taikomų visiems emitento toliau nurodytiems skolos vertybiniams popieriams (įvertintiems pagal jų nominaliąsias sumas), pagal kuriuos prisiimtų skolinių įsipareigojimų nustatyta įvykdymo diena yra ta pati kaip diskontuojamo nulinės atkarpos vertybinio popieriaus, aritmetinis vidurkis arba, jeigu nėra tokio skolos vertybinio popieriaus, interpoliuota atkarpa apskaičiuojami linijiniu būdu, naudojant visus toliau nurodytus emitento skolos vertybinius popierius (įvertintus pagal jų nominaliąsias sumas), pagal kuriuos dvi prisiimtų skolinių įsipareigojimų įvykdymo dienos yra artimiausios skolinio įsipareigojimo, prisiimto pagal diskontuotiną nulinės atkarpos vertybinį popierių, įvykdymo dienai, kai šiam tikslui naudotini skolos vertybiniai popieriai yra visi emitento su indeksu susieti vertybiniai popieriai, jeigu minėtas diskontuotinas nulinės atkarpos vertybinis popierius anksčiau buvo su indeksu susieto vertybinio popieriaus sudėtinė dalis, ir visi emitento skolos vertybiniai popieriai (išskyrus su indeksu susietus vertybinius popierius ir nulinės atkarpos vertybinius popierius), jeigu diskontuotinas nulinės atkarpos vertybinis popierius anksčiau nebuvo su indeksu susieto vertybinio popieriaus sudėtinė dalis, ir bet kuriuo atveju jie denominuoti ta pačia valiuta kaip ir diskontuotinas nulinės atkarpos vertybinis popierius.
SEPTINTASIS SKIRSNIS
NEIŠPIRKTI VERTYBINIAI POPIERIAI
10. Nustatant, ar reikiamos nominaliosios sumos neišpirktų vertybinių popierių turėtojai balsavo už siūlomą pakeitimą arba ar kiekviename vertybinių popierių turėtojų posėdyje, sušauktame balsuoti dėl siūlomo pakeitimo, yra kvorumas, vertybiniai popieriai laikomi išpirktais ir nesuteikia balsavimo už ar prieš siūlomą pakeitimą teisės arba jų negalima skaičiuoti nustatant, ar yra kvorumas, jeigu siūlomo pakeitimo įrašo dieną:
10.1. vertybiniai popieriai buvo anksčiau atšaukti arba pateikti atšaukti, arba laikomi kitai emisijai, bet neišleisti;
10.2. vertybinius popierius buvo anksčiau pareikalauta išpirkti vadovaujantis jų emisijos sąlygomis arba jie tapo išpirktini ir juos reikia išpirkti atėjus skolinio įsipareigojimo įvykdymo dienai ar kitu atveju, o emitentas anksčiau yra įvykdęs savo įsipareigojimą atlikti visus privalomus mokėjimus, susijusius su vertybiniais popieriais, pagal jų emisijos sąlygas[10];
10.3. arba vertybiniai popieriai turimi emitento, emitento valstybės institucijos arba įstaigos ar jos struktūrinio padalinio ar kito juridinio asmens ir tuo atveju, kai vertybiniai popieriai turimi kurio nors pirmiau paminėto juridinio asmens, vertybinių popierių turėtojas neturi savarankiško sprendimo teisės, kai:
10.3.1. vertybinių popierių turėtoju laikomas subjektas, turintis teisę balsuoti už ar prieš siūlomą pakeitimą, arba subjektas, kurio pritarimas ar nurodymas subjektui, turinčiam teisę balsuoti už ar prieš siūlomą pakeitimą, tiesiogiai ar netiesiogiai reikalaujami pagal sutartį;
10.3.2. emitento arba emitento valstybės institucijos arba įstaigos ar jos struktūrinio padalinio, jeigu emitentas ar emitento valstybės institucija ar įstaiga arba jos struktūrinis padalinys turi įgaliojimus, kontroliuojamas kitas juridinis asmuo pagal turimų balsavimo teisę suteikiančių vertybinių popierių nuosavybę arba kitą nuosavybės dalį pagal sutartį arba kitaip tiesiogiai ar netiesiogiai gali duoti nurodymus direktorių valdybos vadovybei arba išrinkti ar paskirti direktorių valdybos arba kitų asmenų, atliekančių panašias darančias poveikį nuosavybei funkcijas, daugumą arba net to juridinio asmens direktorių valdybą;
10.3.3. ir vertybinių popierių turėtojas turi savarankiško sprendimo teisę, jeigu pagal taikomą teisę, taisykles ir reglamentus, taip pat neatsižvelgiant į jokius tiesioginius ar netiesioginius įsipareigojimus, kuriuos vertybinių popierių turėtojas gali turėti emitentui:
10.3.3.1. vertybinių popierių turėtojas negali tiesiogiai ar netiesiogiai iš emitento gauti nurodymų, kaip balsuoti dėl siūlomo pakeitimo;
10.3.3.2. arba reikalaujama, kad vertybinių popierių turėtojas, apsispręsdamas, kaip balsuoti dėl siūlomo pakeitimo, veiktų vadovaudamasis objektyviais riziką ribojančiais standartais savo suinteresuotųjų šalių naudai arba savo paties, kaip vertybinių popierių turėtojo, naudai;
10.3.3.3. arba vertybinių popierių turėtojas turi patikėtinio arba panašias pareigas balsuoti dėl siūlomo pakeitimo vieno ar daugiau asmenų naudai, išskyrus asmenį, kurio turimi vertybiniai popieriai (jeigu tas asmuo tuo metu turėjo kokių nors vertybinių popierių) pagal Nuostatų 10 punktą būtų laikomi išpirktais.
AŠTUNTASIS SKIRSNIS
NEIŠPIRKTI SKOLOS VERTYBINIAI POPIERIAI
11. Nustatant, ar reikiamos nominaliosios sumos kitos serijos neišpirktų skolos vertybinių popierių turėtojai balsavo už siūlomą kryžminį serijų pakeitimą arba ar kiekviename tokių skolos vertybinių popierių turėtojų posėdyje, sušauktame balsuoti dėl siūlomo kryžminio serijų pakeitimo, yra kvorumas, skolos vertybinis popierius, kuriam poveikį darytų siūlomas pakeitimas, laikomas išpirktu ir nesuteikia balsavimo už ar prieš siūlomą kryžminį serijų pakeitimą teisių arba jo negalima skaičiuoti nustatant, ar yra kvorumas, laikantis galiojančių to skolos vertybinio popieriaus emisijos sąlygų ir terminų.
DEVINTASIS SKIRSNIS
SUBJEKTAI, NETURINTYS SAVARANKIŠKOS SPRENDIMO TEISĖS
12. Siekdamas skaidrumo, emitentas, oficialiai paskelbęs apie kokį nors siūlomą vertybinių popierių pakeitimą, nedelsdamas, bet ne vėliau nei prieš 10 dienų iki siūlomo pakeitimo įrašo dienos, paskelbia sąrašą, kuriame nurodo kiekvieną juridinį asmenį, kuris, kaip nustatyta Nuostatų 10.3 papunktyje:
12.1. yra kontroliuojamas emitento arba emitento valstybės institucijos ar įstaigos arba jos struktūrinio padalinio;
12.2. atsakydamas į emitento pasiteiravimą, yra pareiškęs emitentui, kad jis tuo metu buvo vieno ar daugiau vertybinių popierių turėtojas;
DEŠIMTASIS SKIRSNIS
APSIKEITIMAS VERTYBINIAIS POPIERIAIS ARBA JŲ KONVERTAVIMAS Į NAUJUS VERTYBINIUS POPIERIUS
13. Kiekvienas tinkamai patvirtintas vertybinių popierių emisijos sąlygų ir terminų pakeitimas gali būti atliekamas privalomai vertybinius popierius apkeičiant ar konvertuojant į naujus skolos vertybinius popierius, kurių emisijos sąlygos ir terminai pakeisti, jeigu apie siūlomą vertybinių popierių apkeitimą ar konvertavimą vertybinių popierių turėtojams pranešama prieš siūlomo pakeitimo įrašo dieną. Kiekvienas pradėtas vertybinių popierių apkeitimas ar konvertavimas, siekiant įvykdyti tinkamai patvirtintą pakeitimą, privalomas visiems vertybinių popierių turėtojams.
VIENUOLIKTASIS SKIRSNIS
TECHNINIŲ KLAIDŲ TAISYMAS
14. Neatsižvelgiant į Nuostatose nustatytas sąlygas, vertybinių popierių emisijos ar susitarimo sąlygos ir terminai gali būti emitento keičiami be vertybinių popierių turėtojų sutikimo, jeigu:
III SKYRIUS
Skaičiavimo agentO PASKYRIMAS
16. Emitentas skiria asmenį (skaičiavimo agentą) apskaičiuoti, ar siūlomas pakeitimas patvirtintas reikiama neišpirktų vertybinių popierių nominaliąja suma, o atliekant kryžminį serijų pakeitimą – kiekvienos skolos vertybinių popierių serijos, kuriai poveikį darytų siūlomas pakeitimas, reikiama neišpirktų skolos vertybinių popierių nominaliąja suma. Atliekant kryžminį serijų pakeitimą, tas pats asmuo skiriamas skaičiavimo agentu, atsakingu už skaičiavimus, susijusius tiek su siūlomu pakeitimu dėl vertybinių popierių, tiek su kiekvienos kitos serijos, kuriai poveikį darytų siūlomas pakeitimas, skolos vertybiniais popieriais.
17. Emitentas skaičiavimo agentui pateikia ir prieš susirinkimo, šaukiamo balsuoti dėl siūlomo pakeitimo, dieną arba emitento nustatytą dieną, skirtą rašytiniam nutarimui dėl siūlomo pakeitimo pasirašyti, paskelbia sertifikatą, kuriame, atsižvelgiant į Nuostatų 9 punkto nuostatas, jeigu jos taikomos, nurodoma:
17.1. neišpirktų vertybinių popierių, o atliekant kryžminį serijų pakeitimą ir kiekvienos kitos serijos, kuriai poveikį darytų siūlomas pakeitimas, skolos vertybinių popierių įrašo dieną, kaip numatyta Nuostatų 10 punkte, bendra nominalioji suma;
17.2. vertybinių popierių, o atliekant kryžminį serijų pakeitimą ir kiekvienos kitos serijos, kuriai poveikį darytų siūlomas pakeitimas, skolos vertybinių popierių, kurie įrašo dieną laikytini išpirktais pagal Nuostatų 10.3 papunktį, bendra nominalioji suma;
18. Skaičiavimo agentas gali pasikliauti visa emitento pateiktame sertifikate išdėstyta informacija, kuri yra galutinė ir privaloma tiek emitentui, tiek vertybinių popierių turėtojams, nebent:
18.1. vertybinių popierių turėtojas, kuriam poveikį darytų siūlomas pakeitimas, emitentui pateikia pagrįstą rašytinį prieštaravimą dėl sertifikato prieš balsavimą dėl siūlomo pakeitimo arba pasirašytą rašytinį nutarimą dėl siūlomo pakeitimo;
19. Jeigu pagrįstas rašytinis prieštaravimas pateikiamas laiku, visa informacija, kuria pasikliauja skaičiavimo agentas, vis tiek bus galutinė ir privaloma tiek emitentui, tiek vertybinių popierių turėtojams, kuriems poveikį daro siūlomas pakeitimas, jeigu:
19.2. prieštaravimą pateikęs vertybinių popierių turėtojas per 15 dienų nuo įvykusio balsavimo rezultatų arba pasirašyto rašytinio nutarimo dėl siūlomo pakeitimo paskelbimo nepradeda teisinių veiksmų dėl prieštaravimo teisme, kurio jurisdikcijai priskiriamas emitentas;
IV SKYRIUS
vertybinių popierių turėtojų susirinkimai, rašytiniai nutarimai
21. Toliau išdėstytos nuostatos ir visos emitento priimtos ir paskelbtos papildomos taisyklės tiek, kiek tai neprieštarauja toliau išdėstytoms nuostatoms, taikomos kiekvienam vertybinių popierių turėtojų susirinkimui, sušauktam balsuoti dėl siūlomo pakeitimo, ir visiems rašytiniams nutarimams, priimtiems dėl siūlomo pakeitimo. Kiekvieno Nuostatų IV skyriuje nurodyto veiksmo, kurio turi imtis emitentas, gali imtis jo vardu veikiantis agentas.
22. Vertybinių popierių turėtojų susirinkimas:
22.2. emitento šaukiamas, jeigu įsipareigojimai, susiję su vertybiniais popieriais, nevykdomi ir tai tęsiasi ir jeigu sušaukti tokį susirinkimą raštu jo prašo ne mažiau nei 10 procentų bendros nominaliosios sumos tuo metu neišpirktų vertybinių popierių turėtojai[11].
23. Pranešimą apie šaukiamą vertybinių popierių turėtojų susirinkimą emitentas paskelbia likus mažiausiai 21 dienai iki susirinkimo arba, kai pranešama apie šaukiamą atidėtą susirinkimą, likus mažiausiai 14 dienų iki atidėto susirinkimo. Pranešime turi būti:
23.2. pateikta susirinkimo dienotvarkė, nurodytas kvorumas ir pateiktas siūlomų priimti nutarimų tekstas;
23.3. nurodyta įrašo diena, kuri bus ne ankstesnė nei 5 darbo dienos[12] iki susirinkimo, ir dokumentai, kuriuos turės pateikti vertybinių popierių turėtojas, kad jam būtų suteikta teisė dalyvauti susirinkime;
23.4. pateikta teisinio dokumento forma, kuri naudojama paskirti įgaliotiniui veikti vertybinių popierių turėtojo vardu;
23.5. paskelbtos visos emitento priimtos papildomos susirinkimo šaukimo ir rengimo taisyklės ir, jeigu nustatyta, sąlygos, pagal kurias kryžminis serijų pakeitimas laikomas tenkinamu, jeigu jis tvirtinamas dėl tam tikrų, bet ne visų, serijų, kurioms poveikį darytų siūlomas pakeitimas, skolos vertybinių popierių;
24. Vertybinių popierių turėtojų susirinkimo pirmininką skiria:
25. Nesant kvorumo, susirinkime nesprendžiami jokie klausimai, išskyrus pirmininko išrinkimą, jeigu jo nepaskiria emitentas. Kvorumą susirinkime, kuriame vertybinių popierių turėtojai balsuos dėl siūlomo:
25.1. esminio pakeitimo, sudaro vienas ar daugiau dalyvaujančių asmenų, turinčių ne mažiau nei 66 ir 2/3 procento bendros nominaliosios sumos tuo metu neišpirktų vertybinių popierių;
26. Jeigu nėra kvorumo per 30 minučių nuo susirinkimui pasirinkto laiko, susirinkimas gali būti atidėtas ne ilgiau nei 42 dienom ir ne trumpiau nei 14 dienų, kaip nustatyta susirinkimo pirmininko. Kvorumą atidėtame susirinkime sudaro vienas ar daugiau jame dalyvaujančių asmenų, turinčių:
26.1. ne mažiau nei 66 ir 2/3 procento bendros nominaliosios sumos tuo metu neišpirktų vertybinių popierių, kai siūlomas esminis pakeitimas;
27. Rašytinis nutarimas, pasirašytas reikiamos vertybinių popierių turėtojų daugumos ar jų vardu, galioja visiems tikslams kaip ir vadovaujantis Nuostatomis tinkamai sušauktame ir surengtame vertybinių popierių turėtojų susirinkime priimtas nutarimas. Rašytinis nutarimas gali būti išdėstytas viename dokumente ar keliuose panašios formos dokumentuose, kurių kiekvieną pasirašo vienas ar keli vertybinių popierių turėtojai ar kurie pasirašomi jų vardu.
28. Kiekvienam asmeniui, kuris yra neišpirktų vertybinių popierių turėtojas siūlomo pakeitimo įrašo dieną, ir kiekvienam asmeniui, tinkamai paskirtam įgaliotiniu neišpirktų vertybinių popierių turėtojo siūlomo pakeitimo įrašo dieną, suteikiama teisė balsuoti dėl siūlomo pakeitimo vertybinių popierių turėtojų susirinkime ir pasirašyti rašytinį nutarimą dėl siūlomo pakeitimo.
29. Dėl kiekvieno siūlomo pakeitimo siūloma balsuoti tinkamai sušauktame susirinkime neišpirktų vertybinių popierių turėtojams arba visiems neišpirktų vertybinių popierių turėtojams, kai rengiamas rašytinis nutarimas, kuriam nereikia susirinkimo. Vertybinių popierių turėtojas gali balsuoti dėl kiekvieno siūlomo pakeitimo ir turėti tokį balsų skaičių, kuris būtų lygus vertybinių popierių turėtojui priklausančių neišpirktų vertybinių popierių nominaliajai sumai:
29.1. atliekant kryžminį serijų pakeitimą, apimantį skolos vertybinius popierius, denominuotus daugiau nei viena valiuta, kiekvieno skolos vertybinio popieriaus nominalioji suma nustatoma pagal Nuostatų 9.1 papunkčio nuostatas;
29.2. atliekant kryžminį serijų pakeitimą, apimantį su indeksu susietą vertybinį popierių, kiekvieno tokio su indeksu susieto vertybinio popieriaus nominalioji suma nustatoma pagal Nuostatų 9.2 papunkčio nuostatas;
29.3. atliekant kryžminį serijų pakeitimą, apimantį nulinės atkarpos vertybinį popierių, kuris anksčiau nebuvo su indeksu susieto vertybinio popieriaus sudėtinė dalis, kiekvieno nulinės atkarpos vertybinio popieriaus nominalioji suma nustatoma pagal Nuostatų 9.3 papunkčio nuostatas;
30. Kiekvienas neišpirktų vertybinių popierių turėtojas rašytiniu teisiniu dokumentu, sudarytu to turėtojo vardu ir pateiktu emitentui likus ne mažiau kaip 48 valandoms iki nustatyto vertybinių popierių turėtojų susirinkimo arba rašytinio nutarimo pasirašymo laiko, gali paskirti bet kurį asmenį (įgaliotinį) veikti vertybinių popierių turėtojo vardu vertybinių popierių turėtojų susirinkime, kuriame vertybinių popierių turėtojui suteikta balsavimo teisė arba teisė pasirašyti tokį rašytinį nutarimą, kurį turi teisę pasirašyti vertybinių popierių turėtojas. Įgaliotinio skyrimas kitokia forma, ne pateikta pranešime apie susirinkimą, šiems tikslams negalioja.
31. Tinkamai paskirtas įgaliotinis pagal Nuostatų 10 punktą ir tol, kol galioja toks paskyrimas, laikomas (asmuo, paskyręs įgaliotinį, nelaikomas) vertybinių popierių, su kuriais siejamas paskyrimas, turėtoju, ir bet koks įgaliotinio balsavimas galioja nepaisant ankstesnio to įgaliotinio paskyrimo atšaukimo ar pakeitimo, nebent emitentas gautų pranešimą arba būtų kitaip informuotas apie paskyrimo atšaukimą ar pakeitimą likus ne mažiau kaip 48 valandoms iki nustatytos susirinkimo, kuriame įgaliotinis ketina balsuoti, pradžios arba, jeigu numatyta, rašytinio nutarimo pasirašymo.
32. Vertybinių popierių turėtojų pagal Nuostatas sušauktame ir surengtame susirinkime tinkamai priimtas nutarimas ir reikiamos vertybinių popierių turėtojų daugumos tinkamai pasirašytas rašytinis nutarimas privalomi visiems vertybinių popierių turėtojams, nesvarbu, ar vertybinių popierių turėtojas dalyvavo ar nedalyvavo susirinkime, balsavo už ar prieš nutarimą ar pasirašė rašytinį nutarimą.
V SKYRIUS
PRANEŠIMŲ Skelbimas
34. Emitentas Nuostatose nustatytais atvejais ir tvarka skelbia visus pranešimus ir kitą informaciją, kurią reikia paskelbti:
34.2. akcinės bendrovės Lietuvos centrinio vertybinių popierių depozitoriumo atsiskaitymo sistemoje[13];
VI SKYRIUS
BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS
35. Jeigu esama kokių nors įsipareigojimų, nurodytų vertybinių popierių emisijos ar susitarimo sąlygose, nevykdymo atvejų, kurie tęsiasi, ne mažiau nei 25 procentų bendros nominaliosios sumos neišpirktų vertybinių popierių turėtojai emitentui pateiktu rašytiniu pranešimu gali pareikšti, kad vertybiniai popieriai nedelsiant turi tapti išpirktini ir būti išpirkti[14]. Pagal šio punkto nuostatas tinkamai pateikus pirmalaikio išpirkimo deklaraciją, visos už vertybinius popierius mokėtinos sumos tampa nedelsiant apmokėtinos ir mokėtinos tą dieną, kurią iš emitento gaunamas rašytinis pranešimas apie pirmalaikį išpirkimą, nebent įsipareigojimų nevykdymas pašalinamas arba atšaukiamas prieš gaunant emitento pranešimą.
36. Daugiau nei 50 procentų bendros nominaliosios sumos neišpirktų vertybinių popierių turėtojai visų vertybinių popierių turėtojų vardu gali panaikinti arba anuliuoti kiekvieną Nuostatų 35 punkte nustatyta tvarka pateiktą pranešimą apie pirmalaikį išpirkimą.
37. Nė vienam vertybinių popierių turėtojui negali būti suteikta teisė inicijuoti bylos prieš emitentą iškėlimą arba imtis veiksmų siekiant įgyvendinti vertybinių popierių turėtojų teises pagal vertybinių popierių emisijos sąlygas ir terminus, nebent patikėtiniui ar fiskaliniam agentui, įpareigotam imtis procesinių veiksmų pagal šias sąlygas ir terminus, nepavyktų to padaryti per protingą laiką ir tai tęstųsi[15].